자본 시장 의 발전 을 완벽하게 감관 법제 화 는 여전히 상승 공간 이 있다

올해 들어 각종 위법 위반행위를 단속하는 행동 중 기전기 및 관계자들은 사기 발행 및 기타 범죄 문제가 공안기관으로 이송돼 법에 따라 형사 책임을 추궁해 현재 우리나라 증권시장의 강법제 배경 아래 엄격하게 감시하는 중요한 표지가 되었다.

한 증권업자 고관은 《증권법 》이 관련 민사 배상 책임에 대해 규정을 하였으나, 기존 투자자들은 실제 민사 클레임 시 순조롭지 않고 배상 사례가 많지 않다고 밝혔다. 법원은 위법행위와 피해 결과 사이의 인과관계의 확정 및 행위자가 배상 책임 액의 범위, 손실의 계산 방법 등도 명확하지 않다.

여러 기관들이 ‘ 강법제 ’ 환경 아래 증권업자 업계의 발전 전망을 잘 본다.

개원 증권 분석은 하반기 감독정책 조치가 끊임없이 출범되면서, 증권업자의 업무 전공 능력, 신중도, 근면도가 더 높은 요구로 제기될 것이라고 밝혔다.

새로운 시장 환경 아래에서 업계 구도의 분화나 자본 실력이 웅장하고 종합 업무능력이 강하고, 풍조 체계가 건전한 증권업자들이 발전계기를 맞을 것이다.

투자자 민사 배상 메커니즘을 추진하고 다원화된 분쟁 해결과 사법 구제 이중 보호체계를 강화하고 《증권법 》은 내막거래 등 위법행위에 대한 민사배상 책임 규정을 강화하고, 형사 책임에 대한 추궁력 강화, 시장 감독, 진압 위법 위반 행위를 강화하고 투자자 권익보호를 강화해야 한다.

또 올해 들어 증권시장제도 메커니즘건설의 보완이 급속해지고 6월 이후 8개 규정 수정이나 출범 및 공개적으로 의견을 요청하고 있다.

중대자산 재편관리 방법 > 을 개정하여 < 보본 기금에 대한 지도 의견 > 을 개정하여 < 증권 선물 투자자들의 적당한 관리 방법 > 등 일련의 관리방법이나 지도의견을 제시했다.

증권 선물 투자자들의 적정 관리법 제정 에 대한 중국 인민대 법대 교수는 법은 물론 경영기구의 자각적 의무를 거스르기 위해 통일 행정 감독과 업계의 자율적 통제 처분과 업계의 자율적인 척도, 증권기물투자자들의 적당한 관리법 ’을 각각 규정하고 있으며, 자율조직은 적절한 법규, 적당성 규제 확보, 고위험 제품 적당성 안배 등 측면의 감시 및 자율적 관리와 자율적 규제를 제정하고 있다.

경영기구에 대한 투자자 분류 규정, 제품 또는 서비스 등급 규정, 적당성 정합 규정 및 기타 의무규정 등 위칙 행위의 구체적인 상황, 방법 모두 하나씩 규정하였다.

책임자의 감사 조치, 줄거리 처리 조치와 행정처벌.

《 방법 》 이 규정한 시장 금입 조치도 종업원들에게 현명한 생각을 촉구할 것이다.

시장의 지석의 보호는 모두 감독기관에 있지 않고 각 시장의 참여 주체에 상응하는 책임이 있다.

법률 법규와 감시 정책의 틀 아래에서 각 업무를 전개해 업무 제일선에서 투자자의 합법적 권익 보호를 실현하여 실제 행동으로 시장의 초석을 보호할 것이다.

동시에 증권업자들은 각 업무조의 완벽을 가속시키고 위험 방지 의식을 높이고 있다.

중신증권은 2016년 하반기 회사에서는 금융서비스실체경제를 지도 사상을 지도해 직접 채무 융자 업무에 투입해 전통채권 승매 업무의 경쟁 우위를 강화하고 자산증권화 및 구조금융 업무의 전환을 적극적으로 추진하고 새로운 업무 모드 탐구, 프로젝트 벤처 관리 강화, 신용위험 위험, 발행 위험, 발행 위험을 효과적으로 통제하고 있다.

채권업무는 회사의 전방위 자원을 충분히 이용하여 고객의 다양화 수요를 이해해 고객 수요 해결 방안의 공급자와 자원 통합자가 되며 업무 업그레이드와 전형 돌파를 실현할 것이다.

이 밖

수준의 상승도 증권업자 업무의 건강을 촉진시키는 데 유리하다.

서남증권은 2016년 이래 '법감독관' '엄중감독관' '전면 감독관' 정책환경 아래에서, 증권업자 자산관리업은 시장 세례와 감독에서 규범, 조정의 발전 단계에 들어섰다.

국내 증권 업계는 6월 말 14조78억원으로 2015년 말보다 2조9000억원 증가, 24.41% 증가했다.

올해 1 ~5월 증권업자 자산 관리 업무가 순익 104.44억원으로 전년대비 24.8% 성장했다.