*ST中絨((000982)：インサイダー取引当事者は罰せられます。

7月11日、上海証監局は馬国斌、馬倩超内幕取引中の銀絨業株事件の行政処罰決定書を公表した。

確認したところ、馬国斌、馬倩超は以下の違法事実が存在します。

一、内幕情報の形成と公開過程

中銀絨毯業2015年、2016年の経営不振のため、恒天金石投資管理有限公司（以下、恒天金石と略称し、中銀絨業第二大株主恒天聚信（深セン）投資センター（有限パートナー）の私募基金管理者）と中銀絨業の実際支配者馬某国は、恒天金石からプロジェクトの再編成を探し、中銀絨毯業の経営を改善すると約束した。

2016年上半期、上海斐訊データ通信技術有限公司（以下、上海斐訊という）の経営キャッシュフローに問題が発生し、企業の正常な経営を危うくする。2016年5月に開催された上海斐訊核心株主と債権者会議において、最終的に出席した各当事者は、資産再構築によって上海斐訊の上場プロセスを推進し、上海と熙投資管理有限公司（以下、和熙投資と略称し、上海斐訊第一株主、実務支配者）に資本市場のドッキングを依頼することで一致した。

2016年6月、恒天金石総経理の楊某珠は熙投資董事長の康某と連絡を取り、6月24日に上海斐報で面会しました。双方は恒天金石が仲介機構を上海斐訊に派遣してデューデリジェンスを調査することを約束しました。

2016年10月17日、楊某珠は銀川と馬のある国に会いに行き、馬のある国が中銀の絨毯業を計画して上海の斐報と再編成すると伝えました。馬のある国は楊某珠を手配して上海の斐報とさらに交渉するように手配しました。

2016年10月21日頃、恒天金石と熙が投資するという約束をもとに、恒天金石による仲介機構を上海の斐訊の職務調査に派遣しました。

2016年11月初め、上海市松江区区長の秦某を訪問しました。松江区政府は基本的に中銀絨業と上海斐訊の再編案に同意しました。11月4日、楊某珠は銀川市の郭某春副市長に上記の状況を報告し、首を縦に振られました。11月5日、楊某珠は馬のある国の中銀絨業と上海斐報の再編が上海市松江区、銀川市両政府の同意と支持を得て馬某国の承認を得たと伝えました。

楊某珠の協調のもと、2016年11月14日から15日まで、秦のあるチームは中銀絨業を視察し、それぞれ郭某春、馬某忠（霊武市市長を結ぶ）などと会談し交流し、双方は上海斐訊と中銀絨業の再編を支持すると明確に表明した。

2016年11月22日、中銀絨業は「株式取引異常変動に関する停札検査の公告」を発表し、会社の株は11月22日から停止した。

2017年2月6日、中銀絨業は「株主総会の審議継続停止に関する重大資産再編事項に関する公告」を発表し、中銀絨業が分割払い現金で購入する方式で上海斐訊51%以上の株式を購入すると発表した。

中銀絨業は上海斐訊株権の買収を予定しており、内幕情報は2016年11月5日に形成され、2017年2月6日に公開された。馬某国は中銀絨業の実際支配者として、再編事項の決定過程に参加しました。「証券法」第74条第2項の内幕情報を知る人です。この内幕情報を知っているのは2016年11月5日までです。

二、馬国斌、馬倩超共同内幕取引「中銀絨毯業」の事実

（一）馬国斌と馬のある国は内幕情報が形成された後、公開前まで連絡し、接触状況

馬国斌は中銀絨業のカシミヤサプライヤーであり、馬某国とは長年のビジネスパートナーである。馬国斌と馬某国の通信記録によると、二人は2016年11月5日から2017年2月6日まで合わせて38回通話した。また、马国斌と马のある国は2016年11月8日前后に北京で会って、二人は北京中国ホテルに泊まり、11月10日に同じ飛行機で北京から银川に帰ります。

（二）馬国斌、馬倩超が共同で「馬倩超」証券口座取引「中銀絨業」を利用する場合

マドンナビン、マドンナ超は共同で「マジャン超」証券口座取引「中銀絨業」を利用して、マジャン超が証券口座を開設して取引を行い、マカオビンはすべての取引資金を提供しています。

事件は「馬倩超」南京証券口座を2016年11月14日に南京証券銀川中山北街証券営業部に開設した。「馬倩超」証券口座は2016年11年18日、11月21日に「中銀絨業」の合計594,300株を購入し、取引金額は4,998,100元です。「馬倩超」証券口座は2017年9月7日、9月8日に「中銀絨業」の合計209,600株を販売し、成約金額は1,011,270元である。計算したところ、「馬倩超」証券口座上の取引損失が発生しました。

（三）「馬倩超」証券口座取引「中銀絨業」と内幕情報がよく一致し、明らかな異常がある

「倩超」証券口座の証券取引活動はインサイダー情報とよく一致しています。马国斌、马倩超は2016年11月14日に「马倩超」証券口座を開設しました。「馬倩超」証券口座に対応する三者預金管理銀行の口座は11月18日に馬国斌銀行の口座から500万元を受け取った後、当日に直ちに「馬倩超」証券口座に振り込み、ほぼすべて「中銀絨業」を購入するために使われます。

三、馬倩超内幕取引「中銀絨業」の事実

（一）馬倩超が「馬某」証券口座取引「中銀絨業」を利用した場合

馬倩超は馬国斌と共同で「馬倩超」証券口座取引「中銀絨業」を利用するほか、配偶者の馬のある証券口座の裏取引「中銀絨業」を利用しています。事件は「馬某」南京証券口座を2015年7月15日に南京証券銀川中山北街証券営業部に開設した。「馬某」証券口座は2016年11月14日から11月21日まで「中銀絨業」の合計97,600株を購入して、成約金額は781,261元です。2016年11月17日、2017年9月6日に「中銀絨業」の計67,600株を販売し、売上高は449,362元である。計算したところ、「馬某」証券口座上の取引損失が発生しました。

（二）「馬某」証券口座取引「中銀絨業」と内幕情報がよく一致しており、明らかに異常がある

「馬某」証券口座の証券取引活動はインサイダー情報とよく一致しています。「馬某」証券口座は2016年11月14日に初めて「中銀絨業」を購入する前に、資金株式流水残高は12.43元だけです。しかし、11月14日、16日、21日には、「馬某」証券口座に対応する三者預金銀行口座から合計48.5万元の資金を集め、そのうち48万元を馬某証券口座に振り込んだ後、ほぼすべて取引の「中銀絨業」に使われます。「馬某」証券口座は2015年7月15日に開設された後、「中銀絨業」を取引したことがなく、2016年以来取引がなく、2016年11月14日、16日、21日に突撃転入資金はほとんど取引の「中銀絨業」に使われています。

以上の事実は、馬さん、馬さんなどの証券口座の資料、銀行口座の資料、関係者の問い合わせ記録、通信記録、携帯電話の情報があります。

马国斌、马倩超の上述の行為は、「証券法」第七十三条、第七十六条第一項の規定に違反して、「証券法」第二百二条の裏話取引行為を構成しています。

上海証券監局は二人に対して処罰の決定をしました。

一、馬国斌、馬倩超共同内幕取引行為に対して、馬国斌、馬倩超に法律に基づいて不法保有の証券を処理させ、馬国斌に30万元の罰金を科し、馬倩超に対して30万元の罰金を科すよう命じます。

二、マカオのインサイダー取引行為に対して、違法所有の証券を法に基づいて処理するように命じ、馬倩超に対して10万元の罰金を科す。